12月以来,基金经理变动再创高潮,截止12月22日已达到34次。而今年以来基金经理变动已达到惊人的378次,4月份单月变动数量高达40次。其中,工银瑞信(微博)雄踞变动榜首,旗下基金经理变动次数达到24次,涉及13只基金;而建信18次变动涉及10只基金,紧随其后。多达11家基金公司基金经理人事变动超过10次。仅有少数基金公司今年人员相对稳定。
年底调整或进入高峰临近年底,基金经理人事变动变本加厉。金融投资报记者统计发现,12月以来,包括增聘和解聘,基金经理变动次数已达到34次,或创年内新高。
就今年来看,仅1月、8月和10月基金经理变动次数不足30次,1月23次为最低,其余均在30次以上,4月份更是达到40次,3月为37次,而12月已经变动34次,与9月相同排名第三。如果本月基金经理继续变动的话,则有可能超过4月和3月水平。
昨日建信内生动力基金公告称,合管该基金的基金经理之一王新艳因工作需要不再管理该基金,万志勇继续管理该基金。建信称,王新艳将继续担任公司副总经理、建信核心精选基金经理。同时,招商旗下两只基金宣布调整基金经理。招商安泰平衡与招商安泰股票称,其基金经理之一刘军由于另有任用,不再与张婷合管这两只基金;不过招商安泰股票将增聘王景与张婷合管该基金。
实际上,招商基金(微博)12月以来人事调整非常频密,共有6只招商系基金变动基金经理。除昨日招商安泰股票和招商安泰平衡之外,招商中小盘股票、招商核心价值、招商行业领先和招商先锋混合分别于本月14日和21日调整基金经理。
上投摩根本月基金经理变动5次,紧随招商。王振州因工作需要不再管理上投摩根中小盘和上投摩根中国优势,许运凯不再管理上投摩根成长先锋;而上投摩根双息平衡和上投摩根行业轮动在王振州不再管理之后,前者新命冯刚和孙芳共同管理,后者由冯刚单独管理。冯刚具备基金经理管理经验,曾在华宝兴业基金(微博)公司管理过华宝收益和华宝大盘精选。
此外,建信和银华本月已经各变动基金经理3次。建信旗下参与调整的是建信内生动力、建信优化配置和建信保本;银华为(微博)银华抗通胀、银华沪深300(2341.335,0.00,0.00%)和银华内需精选。
工银、建信稳定性最差从全年来看,65家基金公司中仅3家新公司,即富安达、平安大华和浙商尚未出现基金经理变动,其余均变动次数不等。其中,两家银行系基金创下本年之最,工银瑞信全年基金经理变动次数高达24次,建信18次。
工银瑞信基金经理人事变动几乎贯穿全年。2月至5月,7月、10月和11月共7个月均有人事变动发生。而参与变动的基金数量为13只,占工银旗下20只基金中65%。工银上证央企50ETF一年之内4次调整基金经理人选,工银沪深300指数和工银中小盘分别调整3次。如此频繁的人员调整,显然对于基金形成自己的风格不利,业绩恐怕也要打上问号。工银深证红利(4555.277,0.00,0.00%)ETF及其联接、工银大盘蓝筹、工银货币各调整两次;工银红利股票、工银精选平衡、工银双利债券、工银四季收益、工银消费服务、工银主题策略各调整1次,后3只基金更是今年才成立的新基金。
不过,即便经过这么多次整合,工银系旗下基金经理分布也并非合理。何江除单独管理深证红利ETF及其联接,以及工银沪深300指数之外,同时与赵栩合作管理证央企50ETF。而杜海涛(微博)除单独管理工银强债及工银添颐之外,更与欧阳凯、胡文彪一起合作管理工银双利债券。即是,既有基金经理“一对多”,也有三位基金经理合管同一只基金。这种现象集中体现了当前基金经理人事安排的主要问题,一边是基金经理人手不够,同时还在“以老带新”培养后备力量。但即便如此,新基金发行也有增无减。
建信今年以来基金经理变动次数仅次于工银瑞信。除12月有3只基金人事变动之外,其余11月个月变动已经达到15次,涉及10只基金,占旗下21只基金中47%。股票型基金建信恒久价值变动次数高达4次,建信优化配置变动3次,建信内生动力、建信收益增强、建信稳定增利各变动两次,建信保本、建信货币、建信全球机遇、建信双利分级、建信优势动力则各变动1次。建信保本、建信双利分级为今年以来成立基金。建信同样具有基金经理“一对多”的情况。特别是梁洪昀一人管理5只基金,分别是建信基本面60及其联接、建信沪深300、上证责任ETF、建信责任,为市场罕见。
除工银瑞信和建信之外,今年以来基金经理变动次数超过10次的还有9家,银华15次,万家、天弘14次,招商13次,华夏、融通各12次,富国11次,国泰、泰达宏利10次。而博时、长信、国投瑞银和鹏华则各有9次。
整体来看,截止目前基金经理人事变动次数最多的共有3只基金,各变动4次,分别是工银上证央企50ETF、建信恒久价值、天弘精选混合。共有14只基金变动已达到3次,即长信量化先锋、工银沪深300、工银中小盘、华夏红利、建信优化配置、上投成长先锋、泰达宏利成长、天弘永利债券、天弘周期策略、万家公用事业(1660.893,0.00,0.00%)、万家和谐增长、万家增强收益、招商核心价值、中银货币。
五家基金公司相对稳固相比“动荡不安”的大多数基金公司,也有少数基金经理人事相对稳固。国海富兰克林、华泰柏瑞、景顺长城、农银汇理今年仅变动基金经理一次;而尽管纽银西部今年同样仅有一次基金经理人事变动,但其作为去年7月公司才成立、今年1月才发行成立的第一只基金纽银策略优选来看,也并非稳定。
景顺长城今年唯一一只基金经理人事变动发生在今年1月21日,即景顺精选蓝筹,兼有增聘及解聘基金经理。蔡宝美离任,唐咸德新任该基金经理。唐咸德曾是国投瑞银成长优选基金经理。其余三家变动均集中于下半年。
8月3日,国富成长动力基金经理潘江因个人原因离职,刘伟亭接任该基金经理。9月7日,汪晖由于公司内部工作安排不再管理华泰量化先行,该基金由秦岭松、卞亚军继续管理。11月18日,曹剑飞由于公司工作调动安排离任农银大盘蓝筹,该基金由李洪雨继续管理。
此外,大中型基金公司中,嘉实、广发今年基金经理较为稳定,各有3次和两次变动;兴业全球、汇添富各变动两次;小型基金公司中,金元比联、诺德、浦银安盛、泰信、信达澳元、宝盈、汇丰晋信各有两至三次变动。